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某大型银行私人银行部因多项违规行为遭重罚950万元

2025-01-18 11:00:14 来源:网易 用户:庄楠坚 

近日,中国工商银行股份有限公司私人银行部因多项违规行为被上海监管局处以950万元罚款。

违规行为包括未制定股权投资母基金业务管理制度、未按规定选聘金融服务合作机构、理财业务尽职调查与风险评估缺失,以及理财资金违规用于高风险投资、限制性领域、归还本行贷款等。

此外,该部门在投资审查程序、理财投资业务管理体系、员工行为管理、代理销售业务等方面均严重违反审慎经营规则。

同时,该部门一名副总经理也因相关违规行为被警告并罚款7万元。

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